سجلات التدقيق

  السجلات  وحفظها  وتخزينها

السجلات  والقيود

• خطة التدقيق الداخلي
•  قوائم الفحص
• سجلات التدقيق الداخلي
• تقرير إجراء التصحيحى/ وقائي
• سجلات المدققين المعتمدين

حفظ السجلات

      يتم حفظ السجلات من قبل الوحدات التنظيمية أو الفروع المستخدمة لها بأسلوب يمكّن وحدة تنظيمية / فرع قائمة بأسماء السجلات المستخدمة.  

إن أعضاء فريق التدقيق مسئولون عن حماية سجلات التدقيق التي بعهدتهم، حيث أن سجلات التدقيق كثيراً ما تحتوي على معلومات ذات طابع سري حول عمليات الجهة الخاضعة للتدقيق.

ومن اجل حماية سرية معلومات الجهة الخاضعة للتدقيق، يجب عدم ترك البيانات وأوراق العمل في متناول الآخرين والذين ليس لديهم الحق في الإطلاع عليها.

بعد الانتهاء من عملية التدقيق، يجب جمع  كافة المعلومات ذات العلاقة بها في ملف وتسليمها إلى رئيس فريق التدقيق.

 خزن السجلات

      يتم خزن سجلات التدقيق عند ممثل الإدارة للنظام/ وحدة الجودة في أماكن معرّفة مثل الخزانات أو ارفف المكاتب بعيدة عن عوامل البيئة التي قد تسبب تلفها ولا يسمح بتداولها لغير الأشخاص المخولين باستخدامها وعند خزن السجلات في نظام الحاسب الإلكتروني يجب أن يعمل لها نسخ احتياطية.و مدة خزن السجلات

تحدد في قائمة سجلات كل وحدة تنظيمية   فترة خزن هذه السجلات كل حسب  استخدامها   

نماذج السجلات :

                     قوائم الفحص والتحقق :

       قوائم الفحص والتحقق تعتبر من أهم الأدوات التنظيمية التي يستخدمها المدققين بهدف اختبار كفاءة تطبيق النظام  والمثال التالي يوضح أسلوب ومحتويات قوائم الفحص والتحققما يهم المدقق في هذا الجدول أسئلة الفحص والتحقق أما رقم  وبند ومتطلبات المواصفة  يتم عراضها في الجدول لتسهيل عملية ربط الأسئلة ببند المواصفة بما يكفل تغطية كافة المتطلبات والبنود وعدم إغفال أي منها أثناء التدقيق . أما عملية التقييم وتوثيق النتائج ( الإجابات على كل سئوال)سنقوم بعرضها في جدول منفصل .... تابعونا