تنفيذ التدقيق

ثانيا :  تنفيذ التدقيق لنظام إدارة السلامة والبيئة

 إجراءات تنفيذ عملية التدقيق على النظام عامة والتدقيق الداخلي بصورة خاصة تتم وفقا لما يلي :

أ-  الاجتماع الافتتاحي

يقوم رئيس فريق المدققين برئاسة الاجتماع الافتتاحي مع الجهة المدقق عليها والتركيز على الفقرات التالية:

* التأكيد على مجال (نطاق) العمل.

* شرح أهداف التدقيق

* شرح كيفية تنفيذ التدقيق.

* شرح كيفية إعداد وعرض تقرير نتائج التدقيق.

* التأكيد على خطة التدقيق.

* الإجابة على أي أسئلة أو استفسارات.

* الالتزام بالتوقيتات المحددة.

ب-. تنفيذ عملية التدقيق

تقوم فرق التدقيق بالتدقيق على الوحدات التنظيمية / الفروع  للتحقق من فعّالية النظام وبيان مدى تطبيقه لذا يتوجب:

• إجراء التدقيق الداخلي في النصف الأول من السنة يشمل جميع الوحدات التنظيمية في المؤسسة

•  إجراء تدقيق المتابعة الداخلي في النصف الثاني لمتابعة تنفيذ و إغلاق حالات عدم المطابقة

•  التأكد من استكمال قوائم الفحص بما يلاءم النشاط المدقق عليه وتطويرها إذا تطلب

•  الاستعانة بنتائج التدقيق السابقة وقوائم الفحص المعتمدة

•   الالتزام بالجدول الزمني المعد

•  البحث والتقصي عن أدلة أو براهين تبين مدى مطابقة العمل لمتطلبات النظام

•   إصدار تقرير حالة عدم المطابقة  في حال مخالفة او عدم تطبيق احد الإجراءات المنصوص عليها فى أدلة العمل إلى رئيس الوحدة التنظيمية / الفرع المدقق عليه

•   مناقشة حالات عدم المطابقة الصادرة (تقرير إجراء التصحيحى/ وقائي) مع رئيس الوحدة التنظيمية المعني

•   تقييم حالات عدم المطابقة من قبل فريق التدقيق وتصنيفها إلى رئيسية أو ثانوية أو ملاحظة

•   التأكد من كتابة أسباب حالة عدم المطابقة والإجراء التصحيحي المطلوب اتخاذه من قبل رئيس الوحدة التنظيمية / الفرع المدقق عليه

•   اعتماد المدقق على الإجراء التصحيحي المقترح والفترة اللازمة للتطبيق

•    تسليم نسخة من تقرير إجراء التصحيحى/ وقائي إلى المدقق عليه

•    تحديد الفترة اللازمة لاتخاذ الإجراء التصحيحي وعلاج حالة عدم المطابقة من قبل رئيس الجهة المدقق عليها

•   تجميع كافة حالات عدم المطابقة التي وجدت في تقرير التدقيق الداخلي

•   تسليم تقرير التدقيق الداخلي  إلى وحدة الجودة

ج- خطوات التحقق (جمع و تدقيق المعلومات)